1. 目的和主題內(nèi)容

規(guī)范公司評價工作檢查、考核管理的職責(zé)、內(nèi)容、要求，以持續(xù)保持、穩(wěn)定提高服務(wù)質(zhì)量，確保每一份報告（產(chǎn)品）符合適用法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，滿足顧客要求。

2. 適用范圍

本規(guī)定適用于對公司每一份報告，包括安全評價報告和其它服務(wù)項目形成的報告、方案及其控制過程涉及的各項工作的考核：

2.1 本規(guī)定所指安全評價報告包括：安全預(yù)評價、驗收評價、現(xiàn)狀評價報告和評估報告；

2.2本公司其它服務(wù)項目形成的各種報告、方案、項目建議等文件化產(chǎn)品參照執(zhí)行本規(guī)定。

2.3本規(guī)定所指各項管理工作包括安全評價過程控制涉及的公司其它各項工作。

3. 職責(zé)

3.1公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理，評價報告審核技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人和質(zhì)量部負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)對安全評價過程控制各環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)的不合格的責(zé)任人提出考核意見；

3.2公司其它部門和人員配合。

4. 考核內(nèi)容

公司針對每一份評價報告在內(nèi)部審核、專家評審、質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核、政府主管部門檢查考核、安全評價過程控制中發(fā)現(xiàn)的不合格，以及顧客意見、投訴事件和嚴(yán)重程度，對相關(guān)責(zé)任人，包括項目負(fù)責(zé)人、報告編寫人、報告審核人和相關(guān)管理人員，按本《規(guī)定》進(jìn)行考核。

4.1一般不合格

公司將視下列一般不合格的數(shù)量、嚴(yán)重程度和責(zé)任大小，每項次給予報告編寫人和相關(guān)責(zé)任人100至500元的處罰：

1) 評價對象不清楚，評價范圍不明確，項目概況描述不清的；

2）產(chǎn)品工藝、服務(wù)流程不熟悉，描述混亂不清的；

3）評價依據(jù)不齊全，使用失效的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)資料、證明文件的；

4）評價程序不規(guī)范，評價內(nèi)容不充分，缺失或混亂的；

5）危險有害因素辨識不充分、重大危險有害因素未能進(jìn)行辨識或辨識錯誤的；

6）對策措施、建議缺乏針對性和可操作性，遺漏關(guān)鍵安全對策措施和建議的；

7）評價結(jié)論不清晰、準(zhǔn)確，嚴(yán)重失實、錯誤的；

8) 評價報告送交內(nèi)審、辦理歸檔手續(xù)時無報告內(nèi)部審核表、風(fēng)險分析和合同評審表、項目任務(wù)書、報告質(zhì)量評議表，無現(xiàn)場檢查表、項目位置示意圖、現(xiàn)場照片的，風(fēng)險分析和合同評審、項目工作計劃、現(xiàn)場檢查表和報告內(nèi)部審核表記錄錯誤、漏項、表述不準(zhǔn)確的；

9) 內(nèi)部審核過程中，審核人結(jié)論為“重新編寫”的；

10）未認(rèn)真對評價報告進(jìn)行校核、記錄，報告存在嚴(yán)重錯誤、漏項的；

11）報告內(nèi)錯字、別字超過五個（含第五個），用詞不當(dāng)影響正確意思表達(dá)和閱讀的，章節(jié)劃分和排版混亂的；

12）報告日期填寫錯誤，包括正式報告日期使用內(nèi)審報告日期，正式報告日期早于報告通過專家評審日期，評價報告基準(zhǔn)日期早于合同簽訂、現(xiàn)場勘察日期等。

13）其它不符合評價規(guī)范、過程控制程序和管理規(guī)定的一般不合格。

4.2嚴(yán)重不合格

公司對下列嚴(yán)重不合格，每次給予報告編寫人和相關(guān)責(zé)任人500-10000元的經(jīng)濟(jì)處罰：

1）評價報告弄虛作假，包括評價對象、要求、范圍、項目概況及可研報告、設(shè)計文件、證明文件等相關(guān)資料和報告結(jié)論等弄虛作假，嚴(yán)重失實的；

2）任何原因?qū)е略u價報告未能按服務(wù)合同和協(xié)議規(guī)定的期限交付顧客的（除事先征得顧客同意并報告公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的）；

3）未認(rèn)真進(jìn)行報告評審匯報準(zhǔn)備，評審會議缺席、遲到、早退，不尊重評審組織單位、評審專家和相關(guān)人員，或其它不當(dāng)行為導(dǎo)致報告不能正常評審或未能如期評審的；

4）拒按報告內(nèi)部審核和專家評審意見對報告進(jìn)行修改完善，與審核和評審人員無理糾纏的；

5）因評價報告弄虛作假、未按時交付顧客，給公司、顧客和相關(guān)方信譽(yù)造成嚴(yán)重?fù)p害，生產(chǎn)、經(jīng)營和工作造成不良后果，導(dǎo)致顧客、相關(guān)方投訴本公司的；

6）被評價單位存在重點(diǎn)監(jiān)管危險工藝、重點(diǎn)監(jiān)管危險化學(xué)品、重大危險源和重大隱患，在勘察和評價過程中未發(fā)現(xiàn)，或發(fā)現(xiàn)后未向業(yè)主單位現(xiàn)場進(jìn)行交辦，未書面報告業(yè)主單位、公司領(lǐng)導(dǎo)和屬地應(yīng)急管理部門的。

7）未按報告內(nèi)部審核和專家評審意見對報告進(jìn)行修改完善（包括有異議但未與審核人、評審專家溝通，未報告公司領(lǐng)導(dǎo)且拒不修改的），無“報告修改情況說明”，“報告修改情況說明” 弄虛作假的；

8) 任何原因?qū)е略u價報告未能按項目工作計劃送交內(nèi)部審核的（除報告公司領(lǐng)導(dǎo)并獲批準(zhǔn)的）；

9）違反公司規(guī)定、采用弄虛作假手段用章（公司公章），將報告送出評審、送交顧客的；

10）專家評審中提出問題的嚴(yán)重，數(shù)量多，如重要章節(jié)、內(nèi)容缺失，同一問

題屢次生、影響惡劣的；

11）任一類型評價報告（含專篇、方案等）中項目單位名稱錯誤、張冠李戴，

現(xiàn)狀描述內(nèi)容弄虛作假，使用錯誤的和不相關(guān)的信息、數(shù)據(jù)；

12）評價依據(jù)法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求過期或作廢的；

13）未到項目現(xiàn)場進(jìn)行勘察、調(diào)研和資料收集的；

14）報告送審稿無報告內(nèi)部審核表、風(fēng)險分析和合同評審表、項目負(fù)責(zé)人、項目任務(wù)書（含項目組成員和分工、項目進(jìn)度計劃）、評價報告質(zhì)量評議表、現(xiàn)場勘察人員表和現(xiàn)場勘察雙方人員影像、無現(xiàn)場勘察記錄表（或現(xiàn)場檢查表）、評價資料清單，評價附件資料無目錄、無業(yè)主單位蓋章的等；

15）發(fā)現(xiàn)項目現(xiàn)場照片，分析、評審、計劃、檢查等記錄與現(xiàn)場、事實嚴(yán)重不符合、重大或多處漏項，或弄虛作假的；

16）評價報告未能通過專家一次評審的（不含修改后專家組長審核簽字的）；

17）同一報告若第二次未能通過專家評審的（含要求完成修改后交專家組長審核簽字的），可加重處罰。

以上不合格屢次發(fā)生和情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)加重處罰，可并處不得計提相關(guān)服務(wù)項目的部份和全部業(yè)務(wù)提成，承擔(dān)專家評審費(fèi)，承擔(dān)公司和業(yè)主經(jīng)濟(jì)損失的賠償，業(yè)務(wù)提成比例下降1-2級（每一級按2%計算，時間至少六個月），管理人員基本工資降1-2級（每級按100元計，時間至少六個月）。

4.3重大事故

重大事故依據(jù)《云南省安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)管理實施辦法》規(guī)定的違法違規(guī)行為認(rèn)定。

公司組織對下列重大事故的調(diào)查，分析原因，提出整改措施，明確事故責(zé)任，對責(zé)任人進(jìn)行必要的行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰，并在通報全公司員工，接受能力教育，杜絕同類事故的發(fā)生。

公司對下列經(jīng)營調(diào)查認(rèn)定的重大事故，視情節(jié)輕重和不良社會影響程度，給予責(zé)任人降低業(yè)務(wù)提成比例2-4%點(diǎn)和行政記過處分。嚴(yán)重的可并處經(jīng)濟(jì)罰款1000-20000元，或勸退的處分。

1）出具虛假證明或違反有關(guān)失信懲戒規(guī)定，公司及主要責(zé)任人被實行行業(yè)禁入，納入不良記錄“黑名單”管理的；

2）對存在下列行為之一，被應(yīng)急管理部門在主流媒體曝光警示的：

（1）機(jī)構(gòu)名稱、注冊地址、實驗室條件、法定代表人、專職技術(shù)負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人發(fā)生變化之日起三十日內(nèi)未向原資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)提出變更申請的；

（2）出租、出借安全評價檢測檢驗資質(zhì)證書的；

（3）安全評價項目組組長及負(fù)責(zé)勘驗人員不到現(xiàn)場實際地點(diǎn)開展勘驗等有關(guān)工作的；

（4）承擔(dān)現(xiàn)場檢測檢驗的人員不到現(xiàn)場實際地點(diǎn)開展設(shè)備檢測檢驗等有關(guān)工作的；

（5）安全評價報告存在法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)引用錯誤、關(guān)鍵危險有害因素漏項、重大危險源辨識錯誤、對策措施建議與存在問題嚴(yán)重不符等重大疏漏，造成重大損失的；

（6）安全生產(chǎn)檢測檢驗報告存在法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)引用錯誤、關(guān)鍵項目漏檢、結(jié)論不明確等重大疏漏，造成重大損失的；

（7）冒用他人名義或者允許他人冒用本人名義在安全評價、檢測檢驗報告和原始記錄中簽名的；

（8）出具虛假報告的；

（9）年度內(nèi)被應(yīng)急管理部門依法處罰2 次以上的；

（10）被服務(wù)對象發(fā)生事故且負(fù)有相關(guān)責(zé)任的；

（11）暫停資質(zhì)違法承接新的安全評價檢測檢驗業(yè)務(wù)的；

（12）其他需要曝光警示的情形。

2）存在下列行為之一，被應(yīng)急管理部門通報、約談的：

（1）未依法與委托方簽訂技術(shù)服務(wù)合同的；

（2）違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)更改或者簡化安全評價、檢測檢驗程序和相關(guān)內(nèi)容的；

（3）未按規(guī)定公開安全評價報告、安全生產(chǎn)檢測檢驗報告相關(guān)信息及現(xiàn)場勘驗圖像影像資料的；

（4）未在開展現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)前七個工作日內(nèi)，書面告知項目實施地應(yīng)急管理部門，或者項目信息登記不完善的；

（5）機(jī)構(gòu)名稱、注冊地址、實驗室條件、法定代表人、專職技術(shù)負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人發(fā)生 變化之日起三 十日內(nèi)未向原資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)提出 變更申請的 ；

（6）未按照有關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性規(guī)定從事安全評價、檢測檢驗活動的；

（7）出租、出借安全評價檢測檢驗資質(zhì)證書的；

（8）安全評價項目組組長及負(fù)責(zé)勘驗人員不到現(xiàn)場實際地點(diǎn)開展勘驗等有關(guān)工作的；

（9）承擔(dān)現(xiàn)場檢測檢驗的人員不到現(xiàn)場實際地點(diǎn)開展設(shè)備檢測檢驗等有關(guān)工作的；

（10）安全評價報告存在法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)引用錯誤、關(guān)鍵危險有害因 素漏項、重大危險源辨識錯誤、對策措施建議與存在問題嚴(yán)重不符 等重大疏漏，但尚未造成重大損失的；

（11）安全生產(chǎn)檢測檢驗報告存在法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)引用錯誤、 關(guān)鍵項目漏檢、結(jié)論不明確等重大疏漏，但尚未造成重大損失的；

（12）資質(zhì)證書有效期屆滿三個月前，未提出資質(zhì)延續(xù)申請的；

（13）未按規(guī)定在門戶網(wǎng)站主動公開服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、評價報告等信息的；

（14）冒用他人名義或者允許他人冒用本人名義在安全評價、檢測檢驗報告和原始記錄中簽名的；

（15）報告檔案資料缺失或管理混亂的；

（16）出具虛假報告的；

（18）年度內(nèi)被應(yīng)急管理部門依法處罰2次以上的；

（19）被服務(wù)對象發(fā)生事故且負(fù)有相關(guān)責(zé)任的；

（19）暫停資質(zhì)違法承接新的安全評價檢測檢驗活動的

（20）其他需要通報、約談的情形。

4.4報告審核人

報告審核人指報告內(nèi)部審核人，包括報告編寫人、評價報告項目組長（負(fù)責(zé)人）、技術(shù)審核負(fù)責(zé)人、過程控制審核人，若在報告內(nèi)部審核過程中，未能認(rèn)真履行審核職責(zé)，發(fā)生下列漏項和失誤的，公司將視不合格數(shù)量及其嚴(yán)重程度，每項次給予相關(guān)審核人員100至500元的處罰：

1）評價依據(jù)、現(xiàn)場資料不充分，缺乏適用性或失效、錯誤的；

2）評價項目、評價范圍和內(nèi)容不明確，嚴(yán)重失實的；

3）危險有害因素辨識不充分，未能進(jìn)行重大危險辨識或辨識錯誤的；

4）評價程序和內(nèi)容缺失，評價單元劃分錯誤、缺失或不適用項目評價的；

5）評價方法選擇錯誤、不適合用項目評價的；

6）對策措施、建議嚴(yán)重缺乏針對性、可操作性和合理性，遺漏關(guān)鍵安全對策措施或建議的；

7）評價結(jié)論不明確，結(jié)論錯誤或嚴(yán)重失實的；

8）報告格式不符合規(guī)范，章節(jié)和排版混亂的；

9）項目名稱錯誤、不統(tǒng)一或張冠李戴的；

10）未能在規(guī)定時間內(nèi)完成報告內(nèi)部審核任務(wù)的；

11）過程控制環(huán)節(jié)缺失、控制要求無效的；

12）未按公司安排參加報告評審會議和現(xiàn)場評審的；

13）審核人職責(zé)內(nèi)其它嚴(yán)重失誤的。

4.5 內(nèi)部管理

公司將視管理人員下列工作不合格情節(jié)輕重程度，每項/次給予對相關(guān)責(zé)任人20至100元的處罰：

4.4.1檔案資料管理

1) 檔案管理違反相關(guān)規(guī)定，準(zhǔn)予無風(fēng)險分析和合同評審表、安全評價項目任務(wù)書、現(xiàn)場檢查表、報告內(nèi)部審核表、項目影像資料、圖件等歸檔資料，以及相關(guān)資料填寫錯誤、漏項，相關(guān)手續(xù)不完善的評價報告辦理歸檔手續(xù)的；

2) 檔案管理混亂，查閱困難，評價報告和相關(guān)資料遺失的；

3）未按公司規(guī)定和未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，私自同意對報告和其它文件資料出具用章證明和用章的，未按規(guī)定程序進(jìn)行用章登記的。

4.4.2項目合同管理

1) 未能認(rèn)真填寫合同，關(guān)鍵條款和內(nèi)容遺漏、錯誤，及未認(rèn)真履行合同管理職責(zé)給公司和相關(guān)方造成經(jīng)濟(jì)損失的；

2) 未對合同完成期限進(jìn)行跟蹤、檢查和信息反饋，未及時通報合同完成過程中的問題，影響合同按期完成、報告延誤交付顧客的；

4）因保管不慎，造成空白合同文本（已蓋公司行政用章和合同專用章）和已生效項目合同文本丟失的；

5）未按規(guī)定組織對項目風(fēng)險分析、合同評審和下達(dá)項目任務(wù)書，及由此導(dǎo)致項目不能完成的；

6）未按規(guī)定對合同文本、《風(fēng)險分析和合同評審表》和《安全評價項目任務(wù)書》進(jìn)行編號、編號錯誤、管理混亂的；

4.4.3送審報告管理

1）未能及時編制《送審報告統(tǒng)計表》，未按各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的要求報送評價報告，及因此導(dǎo)致報告評審和交付顧客延期的；

2）未能適時與各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門溝通，落實報告評審類別、時間、地點(diǎn)、評審專家和相關(guān)事項，未能認(rèn)真進(jìn)行會議準(zhǔn)備、通知相關(guān)人員參加報告評審會，及因此影響評審會議或報告評審的；

3）未能按時對公司和個人項目完成情況（業(yè)績）進(jìn)行統(tǒng)計、匯總和報告，統(tǒng)計數(shù)據(jù)錯誤、嚴(yán)重不實，公司和個人業(yè)績統(tǒng)計、上報延誤的；

4）未能按規(guī)定對報告評審情況進(jìn)行記錄和通過率進(jìn)行統(tǒng)計的。

5）由于打印工作不認(rèn)真，造成字跡不清晰、裝訂錯頁、漏頁，報告封面、項目名稱、公司名稱、完成時間、公司資質(zhì)使用錯誤、資質(zhì)證書不全、使用過期資質(zhì)證明，未對打印報告、數(shù)量和費(fèi)用進(jìn)行登記的。

4.4.4其它

1）未能按規(guī)定對顧客滿意度進(jìn)行調(diào)查、分析，未對公司質(zhì)量目標(biāo)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計、分析的；

2）未對報告服務(wù)收費(fèi)情況進(jìn)行跟蹤、核實，違規(guī)將未付款、未付尾款的報告交付顧客，或因此造成服務(wù)費(fèi)用（含尾款）不能回收或回收困難的；

3）未能認(rèn)真記錄、處理顧客投訴和意見反饋的。

4.6 違法違規(guī)

對下列違法違規(guī)行為，公司將按本規(guī)定相關(guān)規(guī)定從重給予相關(guān)責(zé)任人經(jīng)濟(jì)處罰（包括經(jīng)濟(jì)處罰、賠償經(jīng)濟(jì)損失），可并處再培訓(xùn)、待崗考查、扣罰保證金、解除勞動合同或用工協(xié)議的處分：

1）違反國家法律、法規(guī)和規(guī)范，違反安全評價原則和評價人員職業(yè)道德和操守，向顧客提供虛假信息，欺詐顧客，騙取合同，索要財物和回扣，采取不正當(dāng)競爭手段惡意抵毀同行以獲取合同的；

2）泄漏公司、顧客和相關(guān)方的機(jī)密，及因此給公司、顧客和相關(guān)方信譽(yù)和利益造成損害的；

3）違反國家有關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)定，使用同一資格證書在多家中介機(jī)構(gòu)從事安全評價執(zhí)業(yè)活動的；

4）因工作失職、或違反公司各項管理制度，給公司、顧客和相關(guān)方信譽(yù)造成嚴(yán)重?fù)p害，生產(chǎn)經(jīng)營和工作造成不良后果，及因此導(dǎo)致安全事故、顧客投訴本公司的；

5）違規(guī)違紀(jì)觸犯刑律的應(yīng)追究法律責(zé)任。

5．考核辦法

1）對政府主管部門在檢查、考核，以及專家評審中發(fā)現(xiàn)的不合格的處罰意見，由公司領(lǐng)導(dǎo)提出；

2）對質(zhì)量體系內(nèi)部審核和外部審核中的不合格的處罰意見，由質(zhì)量部提出；

3）對報告內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格的處罰意見，由報告內(nèi)部審核人員在評價《報告內(nèi)部審核表》中提出；

4）對報告審核人的處罰意見由總經(jīng)理在《報告內(nèi)部審核表》確定；

5）同類不合格在報告、報告形成過程中多次發(fā)生的，按上述相關(guān)規(guī)定從重給予處罰；

6）公司其它項目服務(wù)形成的報告、方案及控制過程中各項工作的考核參照本規(guī)定執(zhí)行；

7)不合格處罰意見由質(zhì)量管理部填寫“不合格處置意見單”一式三份，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后分別由質(zhì)量管理部、財務(wù)部和當(dāng)事人保存；

8）處罰金額由財務(wù)部從當(dāng)事人當(dāng)月業(yè)務(wù)提成和工資中扣除。

6. 文件和資料

6.1《安全評價通則》（AQ8001-2007）

6.2《安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)管理辦法》

7. 附加說明

7.1本規(guī)定由質(zhì)量部提出并負(fù)責(zé)歸口管理。

7.2本規(guī)定經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。

7.3本規(guī)定執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的不適宜條款，經(jīng)總經(jīng)理同意后由質(zhì)量部負(fù)責(zé)修訂。